(31) 下列說(shuō)法中.正確的有( )。

Ⅰ.根據(jù)《證券法》，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，

應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

Ⅱ.

余額包銷是指證券公司在承銷期結(jié)束后將售后剩余證券全部自行購(gòu)人的承銷方式

Ⅲ.全額包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)人的承銷方式

Ⅳ.證券包銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券.在承銷期結(jié)束后.

將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

Ⅳ項(xiàng)證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束后.

將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式.

(32) 以下對(duì)契約型基金和公司型基金說(shuō)法正確的是( )。

Ⅰ.契約型基金的投資者是基金的委托人和受益人

Ⅱ.公司型基金是依據(jù)基金契約建立起來(lái)的

Ⅲ.契約型基金的投資者是基金公司的股東

Ⅳ.公司型基金與契約型基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同

A: ⅠⅣ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

公司型基金是依據(jù)公司章程建立起來(lái)的，契約型基金是依據(jù)基金契約建立起來(lái)的;

契約型基金的投資者是基金的委托人和受益人.

(33) 基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資不得有的行為包括( )。

Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%

Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過(guò)該證券的5%

Ⅲ.違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

Ⅳ.基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額超過(guò)該基金的總資產(chǎn)，

單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過(guò)擬發(fā)行股票和公司本次發(fā)行股票的總量

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，

同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券.不得超過(guò)該證券的10%。

(34)下列各項(xiàng)決議中.股東大會(huì)需經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)的有( )

Ⅰ.修改公司章程

Ⅱ.增加或減少注冊(cè)資本的決議

Ⅲ.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議

Ⅳ.公司合并、分立

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

股東大會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)半數(shù)通過(guò)。但是，

股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、

解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

(35) 我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)運(yùn)用于下列( )資產(chǎn)。

Ⅰ.已上市股票Ⅱ.場(chǎng)外交易的股票

Ⅲ.已上市交易的債券Ⅳ.場(chǎng)外交易的債券

A: ⅠⅢ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

《基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：(1)上市交易的股票、債券：(2)

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。

(36) 以下屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是( )。

Ⅰ.信用風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析: 購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

(37) 下列關(guān)于金融期權(quán)的說(shuō)法。正確的有( )。

Ⅰ.金融期權(quán)交易是指以金融期貨合約為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)

Ⅱ.看漲期權(quán)賦予期權(quán)購(gòu)買者有買入的權(quán)利

Ⅲ.金融期權(quán)合約是由交易雙方訂立的、以金融期權(quán)為標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約

Ⅳ.金融期權(quán)合約的買入者需支付期權(quán)費(fèi)

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析: 金融期權(quán)交易是指以金融期權(quán)合約為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)，所以Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)誤。

(38) 金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，主要的區(qū)別是( )。

Ⅰ.交易對(duì)象不同Ⅱ.交易參與者不同

Ⅲ.交易目的不同Ⅳ.結(jié)算方式不同

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，主要的區(qū)別是交易對(duì)象不同、交易目的不同、

交易價(jià)格的含義不同、交易方式不同以及結(jié)算方式不同.

(39) 我國(guó)的債券指數(shù)包括( )。

Ⅰ.中證全債指數(shù)Ⅱ.上證國(guó)債指數(shù)

Ⅲ.上證企業(yè)債指數(shù)Ⅳ.中國(guó)債券指數(shù)

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

我國(guó)主要的債券指數(shù)有中證全債指數(shù)、上證國(guó)債指數(shù)、上證企業(yè)債指數(shù)和中國(guó)債券指數(shù).

(40) 發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮的因素主要有( )。

Ⅰ.債券變現(xiàn)能力Ⅱ.籌集資金數(shù)額

Ⅲ.資金使用方向Ⅳ.市場(chǎng)利率的變化

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

債券到期期限是指?jìng)瘡陌l(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間，

也是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時(shí)間。發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，

要考慮多種因素的影響，主要有：資金使用方向、市場(chǎng)利率變化、債券的變現(xiàn)能力

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